倪同學(xué)
2020-11-29 00:17這個(gè)case最后一道題中，KYC是什么意思？
所屬：CFA Level III > Private Wealth Management 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Nicholas助教
2020-11-30 13:02
該回答已被題主采納
同學(xué)，中午好。
KYC的意思是Know your customer，有兩種理解思路：
1.KYC要求財(cái)富經(jīng)理及其公司獲得為其開(kāi)戶和開(kāi)戶的每一位客戶的基本事實(shí)。這些事實(shí)包括客戶的風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)目標(biāo)以及客戶財(cái)富的來(lái)源，這可能有助于識(shí)別洗錢等問(wèn)題。
2.和道德中的適合性相關(guān)，也就是核實(shí)投資組合是否適合客戶。
加油，祝你順利通過(guò)考試~
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