倪同學(xué)
2020-11-29 23:16老師好！有兩個(gè)問題想問一下：1.如果作為CFA考生，還不是持證人，如果我在工作的時(shí)候收到了別人的舉報(bào)，我是否需要寫PCS且在PCS中披露這件事情？PCS是只有CFA持證人需要寫嗎？2.作為一名CFA考生，考試結(jié)束后我發(fā)表如下看法：我認(rèn)為這次考試的固定收益部分比較難。這樣的表述是否違規(guī)？
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2020-11-30 16:14
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
1.Professional Conduct Statements (PCS)：要求持證人每年填寫（被調(diào)查就要向協(xié)會(huì)披露，無論是否有結(jié)論）。
2.這樣的表述不違規(guī)。
-
追問
所以，只要我不是正式的CFA chartholder , 即使我在工作中被人舉報(bào)或涉嫌違規(guī)，都不用填寫PCS了對吧
-
追答
如果member and candidate被舉報(bào)和涉嫌違規(guī)還是需要披露填寫的，持證人是在沒有以上出現(xiàn)的情況下都是要每年填寫的
-
追問
噢，那就是非持證人，candidate 和 member是只有涉嫌違規(guī)的時(shí)候才需要填寫，如果沒涉嫌違規(guī)就不要填寫PCS了對吧？而chartholder是不論是否涉嫌違規(guī)都要填寫PCS，相當(dāng)于是一項(xiàng)義務(wù)了對吧？
-
追答
對的，理解正確
-
追問
謝謝老師
-
追答
不客氣哦~
0
0
1
1
