皮同學
2020-11-30 14:01這里有幾個問題（分開討論） 1.這個GArcia是個broker，那就是說他只負責開戶之類的工作，不負責幫客戶交易么 2.答案里說這個人是自己在做投資（short了Tefla的股票）從哪句話可以明確看出他是在自己做投資，而不是為客戶做投資 3.那如果是自己做投資的話，就不存在是否有reasonable basis的問題咯？因為之所以要有合理理由，是為了對客戶負責，既然自己做，就無所謂了吧？
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1個回答
Chris Lan助教
2020-11-30 19:41
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同學你好
1）題干只說他是一個broker，并沒有具體說他的具體工作，他具體做什么工作，并不影響判斷。
2）他無論short客戶的還是自己的股票都是違規(guī)的，這也不影響判斷。
3）reasonable basis是為客戶做投資策略時的義務。這個條款的原則是：
在分析投資、提出建議采取行動時，要做到勤勉獨立徹底。
對于任何投資分析、建議或行動，都要有合理和 充的依據(jù)并輔以適當研究和調查。
這個準則沒說是為誰做決策。但一般的場景都是為客戶做決策。協(xié)會一般不會考核給自己做投資決策時，是否違反reasonable basis
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