陳同學(xué)
2020-12-15 12:46CFA道德中有很多是約束公司行為的，但該公司制度又不一定遵循CFA規(guī)定，就算不一致公司又不會收到什么sanction。公司員工雖然可能是CFA會員，但員工畢竟不能改變公司整體的制度，那CFA中很多約束性的條款不就基本沒有約束力了嗎？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2020-12-15 13:37
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同學(xué)你好，七大準(zhǔn)則是分為Guidance（必須要遵守）和recommended procedures for compliance（推薦做，沒做到也不會受罰）。一般對于公司的要求都是屬于recommendation，比如鼓勵(lì)公司施行特定措施來確保員工更好地遵守準(zhǔn)則，那如果公司沒有按照recommendation所說的做，這只能說公司沒有最完美地去符合七大準(zhǔn)則，但是也沒有違規(guī)，因此不會受罰。所以公司如果做了那就最好，如果沒做的話也沒事。
我們在三級道德中會學(xué)到Asset manager code，這是專門針對于公司的條款，而我們目前學(xué)的七大準(zhǔn)則是針對個(gè)人的
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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