鄭同學(xué)
2020-12-18 21:11老師,請教35題。我以為是交易量的原因。請教
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1個回答
Johnny助教
2020-12-21 10:56
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同學(xué)你好,Wang是Super Performance的交易員,他通過Eastern Trading這個broker來執(zhí)行交易,但是Super Performance下單下錯了。Kikuchi是Eastern Trading的管理者,他愿意為Wang承擔交易損失,還退回傭金費,使得Super Performance的客戶不受損失,前提是Super Performance在之后兩年通過Eastern Trading來交易一百萬股。這里是軟美元的問題,因為傭金費的使用是要直接有利于客戶,現(xiàn)在是把傭金費退給了Super Performance,這樣就等于是把客戶資產(chǎn)分給自己了,就違規(guī)了。
交易量的安排是可以的,但是在交易前要把這些安排披露給客戶。
致正在努力的你,望能解答你的疑惑~
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