郭同學
2020-12-21 01:26老師好,有一個case 基金經理在管理一個家族基金時,發(fā)現(xiàn)此基金里的CFO 挪用公款。問此時基金經理該怎么做?是直接告知股東還是如何?
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1個回答
Johnny助教
2020-12-21 14:07
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同學你好,如果方便的話可以把這個案例貼出來嗎
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追問
原版書上的例題
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追答
同學你好,主人公為家族地產公司管理資金,也在為這家公司的CFO管理個人資產,所以他有機構客戶,也有個人客戶。主人公發(fā)現(xiàn)CFO在挪用家族公司的資金,而兩者都是他的客戶。此時需要咨詢法律顧問以及合規(guī)部門來評估是否要報告這件事,因為家族公司是客戶,出于對客戶的忠誠就需要告知,但CFO也是客戶,雖然為了資本市場的誠信可以揭發(fā)CFO的行為(whistleblowing),但如果當?shù)胤梢?guī)定要為客戶保密的話就不可以揭發(fā)出出來,因此是兩難,需要尋求咨詢。
致正在努力的你,望能解答你的疑惑~
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