陳同學(xué)
2021-01-12 10:11他發(fā)現(xiàn)了模型錯(cuò)誤有問題，而且模型的錯(cuò)誤影響到投資是否買入或賣出。他直接更正了錯(cuò)誤，沒有去深入研究錯(cuò)誤的原因，也沒有去披露給客戶或者上級(jí)，沒有違反diligence and reasonable basis 嗎？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2021-01-12 11:46
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同學(xué)你好，
這里說到主人公發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤并改正這一點(diǎn)是沒有問題的，如果題干沒有過多的說他改的不對(duì)或者說他隨便修改就是默認(rèn)做到了勤勉盡職。
他披露了（題干中說到了and then simultaneously distributes via e-mail the revision to all investment banking clients who received the initial recommendation.）這就是披露給了客戶。但是他錯(cuò)在應(yīng)該向收到初始建議的所有客戶發(fā)送建議變更，不僅僅是集團(tuán)投資銀行部門的客戶。這里題干要改成 all clients，而不應(yīng)該是all investment banking clients
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