Exy
2021-02-13 16:16請(qǐng)問(wèn)，有兩個(gè)問(wèn)題。 1.有沒(méi)有具體例子講解一下為什么 違反referral fee 也違反了 利益沖突 。比如我給一個(gè)人介紹了客戶(hù)，我沒(méi)有告訴那個(gè)客戶(hù)我收了fee，會(huì)怎么樣呢，這個(gè)利益沖突點(diǎn)在哪里啊。 2.雇主要求匯報(bào)個(gè)人持倉(cāng)情況，我故意隱瞞了我在另一個(gè)公司的股權(quán)，這可以屬于不當(dāng)陳述對(duì)嗎，但如果在某項(xiàng)業(yè)務(wù)中我隱瞞了referral fee，沒(méi)披露，這個(gè)是否也屬于不當(dāng)陳述呢。
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1個(gè)回答
Danyi助教
2021-02-15 14:20
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同學(xué)你好，
1.收取了推薦費(fèi)如果不披露，可能客戶(hù)會(huì)認(rèn)為推薦的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品并不適合客戶(hù)，只是因?yàn)榭梢阅猛扑]費(fèi)才推薦的。這里就會(huì)有利益沖突。披露了就默認(rèn)不會(huì)存在這個(gè)情況，默認(rèn)都是勤勉盡職的。
2.Misrepresentation不當(dāng)表述包括：1）打印錯(cuò)誤、2）遺漏重要信息、誤導(dǎo)性陳述、抄襲。他一般指的是任何與投資分析、建議、行動(dòng)有關(guān)的虛假陳述。這里要看具體的區(qū)分的，并不是所有的不恰當(dāng)?shù)谋硎龆紝儆贛isrepresentation
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