Andrew
2021-02-16 16:25第3章課后題第19題、20題。正確答案認(rèn)為，Klein對兩個客戶的投資推薦都是完全符合道德準(zhǔn)則的。不過我感覺Klein雖然以勤勉理性原則向第一個客戶Vanderon詳細(xì)說明了投資在費用結(jié)構(gòu)上的合理之處，但文章中并沒有詳細(xì)提及Vanderon的風(fēng)險承受能力和投資偏好，而只是指出Vanderon交易頻率較高。若Klein僅憑這一點就認(rèn)為該投資適合Vanderon，則其在合適性（Suitability）上是否符合道德準(zhǔn)則，也許還值得商榷吧？
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1個回答
Johnny助教
2021-02-18 10:27
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同學(xué)你好，目前Vanderon已經(jīng)是Klein的客戶了，把他轉(zhuǎn)到PlusAccount只是改變費用結(jié)構(gòu)，并沒有改變投資標(biāo)的。如果原來Klein對于Vanderon的投資就已經(jīng)違反了suitability，那他再怎么調(diào)整費用也沒有用。如果原來是不違反的，現(xiàn)在優(yōu)化了費用，那么就更不會違規(guī)了。
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