Andrew
2021-02-17 21:23之前復(fù)習(xí)道德部分課程的時(shí)候，有關(guān)一（二）獨(dú)立客觀原則的內(nèi)容中談到，需要在投行部和其他部門（尤其是研究部）之間建立防火墻。因?yàn)橥缎胁渴俏ㄒ缓弦?guī)掌握材料性內(nèi)幕信息（MNI）的部門。在AMC部分，網(wǎng)課老師談到，合規(guī)總監(jiān)（compliance officer）需要和投資部門和運(yùn)營部門之間建立防火墻，也就是合規(guī)總監(jiān)若是本公司普通員工兼任，則其不能來自投資部門或運(yùn)營部門。其中，與投資部門之間的防火墻，理由應(yīng)該和道德部分課程有共通之處。但合規(guī)總監(jiān)與運(yùn)營部門之間的防火墻應(yīng)該如何解釋呢？謝謝！
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1個(gè)回答
Johnny助教
2021-02-18 18:52
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同學(xué)你好，這個(gè)不用過度深究，只需記住結(jié)論即可，考試不會(huì)靠你結(jié)論的具體原因和推導(dǎo)的。
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