丁同學
2021-03-04 21:54Reading2 25題 為什么A不對呢？如果公司發(fā)布"buy"的推薦，而portfolio manager來賣，也許就因此獲利。因為股價在發(fā)布“buy”之后會大漲。 而且，這個不需要公司同意嗎？
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1個回答
Johnny助教
2021-03-05 11:20
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同學你好，如果個人交易方向和對客戶的推薦方向不一致的話是沒問題的，現(xiàn)在公司推薦客戶去買股票，而他個人為了籌錢就要賣掉一部分股票，這個不違反交易優(yōu)先順序，他并不是搶在客戶前面去買。如果公司推薦客戶去買，然后他自己先于客戶去買入的話就是違規(guī)了。
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