許同學
2021-03-21 12:38請問老師，本題問Freddie是否遵守standards。違反的最直接的原因是Freddie executed the order even though those stocks are not suitable for clients？A選項不符合IPS所以違規(guī)，請問如果在不符合IPS的情況下，客人堅持己見，這時候analyst的best practice是不是應該告知客人IPS及其所需的所有信息，如果客人仍然堅持，analyst也只能不執(zhí)行該投資？因為違背ips即違背standard？C選項 make sure client to understand what he is doing 也很難說有錯？因為根據(jù)題干信息 Freddie only ask client to have a second thought，這樣聽起來也無法得知是否告知客人應有的信息
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1個回答
Danyi助教
2021-03-22 13:16
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└(^o^)┘同學你好，
在客戶主動要求的情況下，就算是不符合IPS，只要經(jīng)過判斷影響不大，還是可以在不改動IPS的情況下直接按照客戶意愿操作，只有在影響較大的時候，才需要renew IPS。在renew之后就可以按照新的IPS交易。這里題干中說了stocks that are not suitable for him，所以可以認定影響是比較大的
如果客戶不同意修改IPS時，應該剝離資金，由客戶自己管理。
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