Asher
2021-03-21 14:37（2020年6月一級(jí)道德百題）34和37題。 這兩題都涉及到投資建議有變動(dòng) 通知客戶時(shí)先通知那些之前先收到過(guò)投資建議的客戶而不是先發(fā)給所有客戶 但34題的問(wèn)最不可能違反的是：答案是fair dealing 而37題問(wèn)最有可能違反的是：答案也是fair dealing 但講題都是同樣的事件 應(yīng)該都違反了fair dealing
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1個(gè)回答
Danyi助教
2021-03-22 13:33
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└(^o^)┘同學(xué)你好，
34.如果說(shuō)違規(guī)的話那么之前的發(fā)送就表示了是有選擇的發(fā)送（表示之前就有違反）。所以默認(rèn)之前的操作都是不違規(guī)的話，可以說(shuō)發(fā)給了所有的之前收到的客戶，就相當(dāng)于all clients。
37.題干中說(shuō)到了distributes via e-mail the revision to all investment banking clients who received the initial recommendation。他錯(cuò)在應(yīng)該向收到初始建議的所有客戶發(fā)送建議變更，不僅僅是集團(tuán)投資銀行部門(mén)的客戶。這里題干要改成 all clients，而不應(yīng)該是all investment banking clients
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