葉同學
2021-03-27 01:30老師,關(guān)于第五題我不太明白,公司將股票分給經(jīng)理再有經(jīng)理分配給客戶這個我覺得沒有違反準則,比如按照各個經(jīng)理認購的數(shù)量進行分配,各個經(jīng)理再根據(jù)客戶賬戶認購的數(shù)量進行分配,這個是合規(guī)的,題目中沒有描述分配給經(jīng)理的時候使用了錯誤的衡量標準,因此應(yīng)該可以認為是合規(guī)的吧
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1個回答
Johnny助教
2021-03-29 10:31
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同學你好,III(B)--Fair Dealing是建議把IPO直接分配給客戶而不是先分配給基金經(jīng)理的,條款他就是這么建議的,這一條記住就行了。
