張同學(xué)
2021-03-31 19:16在suitability 里講到unsolicited trade 時，如下圖筆記老師所講。什么事use separate account？具體是個啥？ fair dealing里講，如果客戶堅(jiān)持己見，則應(yīng)當(dāng)尊重客戶意見，保留書面確認(rèn)書。 第二個問題就是，以上兩個是一個內(nèi)容嗎？
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Danyi助教
2021-04-01 16:45
該回答已被題主采納
└(^o^)┘同學(xué)你好，
1. 不請自來的交易請求（Addressing Unsolicited Trade Requests）：當(dāng)基金經(jīng)理收到客戶自己想要進(jìn)行的交易請求時，基金經(jīng)理經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)這個投資并不合適這個客戶，這時如果客戶堅(jiān)持不更改IPS,那么應(yīng)該剝離資金，由客戶自己管理（use separate account）。
2.Fair dealing這里的意思就是客戶堅(jiān)持己見，并且留下了書面證據(jù)，所以按照客戶的意見。區(qū)別是上面那個是客戶有自己的想法但是卻不愿意留下書面證據(jù)。
為乘風(fēng)破浪的自己【點(diǎn)贊】讓我們知曉您對答疑服務(wù)的支持~
0
0
0
0
