張同學(xué)
2021-04-01 08:26請問客戶某個資產(chǎn)被限制和給客戶寫的IPS有什么關(guān)系嗎，為什么要披露
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1個回答
Evian, CFA助教
2021-04-01 20:48
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└(^o^)┘同學(xué)你好，感謝您耐心的等候！~
有個客戶，他是一家上市企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)/高管，想來找基金經(jīng)理做個咨詢?nèi)ネ顿Y。
此時基金經(jīng)理需要為客戶寫一份IPS（investment policy statement），里面必須包含投資的限制（根據(jù)投資者的個人情況）
題目介紹，在客戶（是個高管）所在公司發(fā)財報之前，客戶是不可以投資這個公司的股票的（會被認(rèn)為是內(nèi)部交易等不正規(guī)投資手段）。
為乘風(fēng)破浪的自己【點(diǎn)贊】讓我們知曉您對答疑服務(wù)的支持~
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