張同學(xué)
2021-04-06 08:45如果給出與公司不一樣的投資建議或看法，是違反了利益沖突是嗎？沒有違反對(duì)雇主忠誠(chéng)這一條嗎？因?yàn)榘l(fā)表與雇主不一樣的觀點(diǎn)肯定會(huì)損壞股雇主的利益呀
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1個(gè)回答
Danyi助教
2021-04-06 09:43
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└(^o^)┘同學(xué)你好，
不可以跟公司的report持相反意見，這樣會(huì)讓客戶有疑惑，不信任，從而可能失去客戶。我們CFA中不討論這種情況。
為乘風(fēng)破浪的自己【點(diǎn)贊】讓我們知曉您對(duì)答疑服務(wù)的支持~
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追問
所以老師這樣的話是違反了哪一條呀
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追答
屬于Communication with clients，在跟客戶溝通的時(shí)候不能與公司立場(chǎng)相反
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追問
老師我覺得是違反了 conflict of interest 吧？ 你說的違反與客戶溝通，為什么這么說呢？可見上有些嗎？可以拍給我嗎
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追答
最主要是與客戶溝通，只有在客戶溝通之后才會(huì)產(chǎn)生你說的利益沖突。如果不把相反結(jié)論告知客戶就不存在后續(xù)問題
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