易同學(xué)
2021-04-06 16:57百題段case5 Jacaranda，第四題，所以這個題錯誤的點(diǎn)不在于fund manager and reserach analyst are responsible for maintaining their own personal notes and reserach models，而是在于Ochieng只提交了reserach reports而沒有提交相應(yīng)的supporting是嗎？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Johnny助教
2021-04-07 18:19
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，是這樣的，Ochieng還需要提交他的支持資料和模型才可以。
-
追問
fund manager and reserach analyst 的這些 notes 和reserach models不需要上傳到服務(wù)器進(jìn)行保存嗎？
-
追答
同學(xué)你好，V(C)--Record Retention規(guī)定說記錄既可以是紙質(zhì)復(fù)印件也可以是電子形式保存。文中提到了客戶會談時(shí)間以及溝通內(nèi)容是電子形式儲存的而且在遠(yuǎn)端服務(wù)器有備份?；鸾?jīng)理和研究分析師的文件和模型是由他們自己負(fù)責(zé)儲存的，他們可以選擇將其上傳到服務(wù)器以電子形式儲存，也可以自己留紙質(zhì)復(fù)印件，無論哪個都可
-
追問
這個題干里面好像只說到了他們自己maintain這些東西，并沒有說“他們可以選擇將其上傳到服務(wù)器以電子形式儲存，也可以自己留紙質(zhì)復(fù)印件”，我讀這個句話的時(shí)候是覺得就是fund manager和reserach analyst自己保留了這些東西而沒有備份的感覺
-
追答
同學(xué)你好，題目肯定不會這么明確地說出來的，需要自己判斷，在這個語境中他們負(fù)責(zé)保存記錄文件這個就意味著他們是遵守的，畢竟題目沒有說他們不保存。
-
追問
我感覺還是有點(diǎn)奇怪，fund manager and reserach analyst are responsible for maintaining their own personal notes and reserach models，這句話的主語是fund manager和research analyst，是個人。但保存資料的主體應(yīng)該是公司嗎，怎么能是個人呢？
-
追答
同學(xué)你好，七大準(zhǔn)則是針對于個人的，是個人必須強(qiáng)制遵守的，AMC的主體才是公司，它是公司自愿遵守的。所以這里把record retention的主體歸為個人是可以的，因?yàn)槠叽鬁?zhǔn)則是針對個人
0
0
0
0
