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2021-04-18 17:30請(qǐng)教老師，第14題，為什么一定要披露自己的投資情況給客戶呢？這不是自己的私事嗎？ 難道說(shuō)只要FRM從業(yè)人員自己做了任何投資，都需要事先和客戶交代？ 這不是存在 引導(dǎo)客戶購(gòu)入嗎？
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1個(gè)回答
Yvonne助教
2021-04-19 18:23
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同學(xué)你好，這里涉及到客觀性的問(wèn)題，GARP成員必須在任何情況下保持客觀公正，充分并且公正地披露所有可能被合理認(rèn)為會(huì)損害其客觀性、獨(dú)立性或妨礙其對(duì)雇主、客戶、潛在客戶盡職盡責(zé)的事項(xiàng)。本題中，investment advisor自己持有這個(gè)資產(chǎn)會(huì)對(duì)她的客觀獨(dú)立性產(chǎn)生一定的影響，因?yàn)樗钟羞@只股票本身就說(shuō)明了她是看好這只股票的，其他人可能會(huì)認(rèn)為她是因?yàn)樽约撼钟羞@只股票所以才會(huì)認(rèn)為這只股票好。并不是說(shuō)所有的信息都要進(jìn)行披露，如果她持有的是債券，推薦的是與債券無(wú)關(guān)的產(chǎn)品只要不影響客觀公正性等，不存在沖突就可以不用披露。
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