李同學(xué)
2021-04-20 23:23老師好，請問是每個客戶都需要盡調(diào)嗎？基礎(chǔ)班講的是因為成本太高，不需要人人都做，但強化班有說所有人都做，以哪個為準(zhǔn)呢
所屬：FRM Part II > Operational Risk and Resiliency 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
185****8043助教
2021-04-21 14:50
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同學(xué)你好，強化段視頻里這里講的是對客戶的背景盡職調(diào)查和可接受的標(biāo)準(zhǔn)，如果客戶存在較高的洗錢風(fēng)險是要拒絕的，所以在風(fēng)險監(jiān)控識別的范圍內(nèi)是所有人都要做盡職調(diào)查
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