易同學(xué)
2021-04-28 20:38這個(gè)題還是不特別明白為什么選項(xiàng)B不對(duì)呢？而且這里題干里描述的不是soft dollar么？為什么會(huì)和brokerage commission有關(guān)系呢？還是說soft dollar就是brokerage commission？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2021-04-29 10:40
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同學(xué)你好?？蛻魰?huì)把傭金交給投資經(jīng)理，投資經(jīng)理選好股票后會(huì)找到broker并把這些傭金支付給他們來讓broker執(zhí)行交易。投資經(jīng)理有時(shí)會(huì)支付更高的傭金給broker來獲得與研究相關(guān)的服務(wù)和產(chǎn)品，這種情況叫做軟美元，由于這個(gè)傭金是客戶出的，因此軟美元所獲得的服務(wù)和產(chǎn)品必須對(duì)客戶有利才行。本題中，Stafford是拿軟美元賬戶中的資金（客戶給的傭金）來支付CFA考試費(fèi)，這個(gè)根本就算不上研究服務(wù)，也就不應(yīng)該是軟美元的用途，本題選C。
如果Stafford使用客戶的傭金買了研究服務(wù)但是沒有利于客戶，那么本題就選B了。比如客戶是投股票的，然后Stafford支付了更高的傭金來獲得了債券方面的研報(bào)，那么就沒有直接有利于客戶，本題就選B了。
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