王同學(xué)
2021-05-08 14:48原版書(shū)r3 15題,答案是錯(cuò)了嗎?應(yīng)該c?答案解析看起來(lái)也是c
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2021-05-08 18:07
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同學(xué)你好
這個(gè)題應(yīng)該是選B的。
D同學(xué)收到固定費(fèi)用,但是這屬于issuer-paid research的情況,D同學(xué)只能收取跟研究結(jié)論不直接或間接掛鉤的固定費(fèi)用,而且分析師要披露和發(fā)行人支付了薪酬的事情,否則看研報(bào)的投資公眾會(huì)認(rèn)為D同學(xué)是獨(dú)立分析師,從而沒(méi)有識(shí)別到這里面的利益沖突。D同學(xué)如果發(fā)布的研究報(bào)告不是買(mǎi)入推薦,他就會(huì)把flat fee退回去,所以相當(dāng)于薪酬是跟研究結(jié)論掛鉤了,而且他沒(méi)有披露相關(guān)事實(shí),因此他并不能算是一個(gè)獨(dú)立分析師。所以選B,他在獨(dú)立性方面是存在不當(dāng)表述的。
