讓同學(xué)
2021-05-12 00:05原版書課后題P248 practice problem Q19 為什么Klein沒有違反？我認(rèn)為在客戶的資產(chǎn)剛剛達(dá)到50000的時(shí)候就馬上推薦“資產(chǎn)不能低于5萬(wàn)”的Plusaccount賬戶不合適，特別是對(duì)于該客戶這種積極管理者，資產(chǎn)很容易又掉到50000以下，所以這個(gè)推薦目前還不合適該客戶
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1個(gè)回答
Johnny助教
2021-05-12 20:02
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同學(xué)你好。PlusAccount不適合buy and hold策略以及資金少于50000的客戶。而Vanderon是積極主動(dòng)地管理著共同基金，說明不是buy and hold策略，而且當(dāng)Vanderon的資金量高于50000的時(shí)候，Klein才向他進(jìn)行了推薦，并且向其解釋了投資建議的費(fèi)用和實(shí)施的費(fèi)用，告訴他會(huì)有70%的折扣，并且可以買賣成千上萬(wàn)的共同基金和信托，不用支付費(fèi)用。再者披露了相關(guān)資料，所以推薦的PlusAccount是有勤勉盡責(zé)的基礎(chǔ)的，而且也適合Vanderon，所以并不違規(guī)。
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