可同學(xué)
2021-05-13 13:06老師，這道題為啥選B？
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1個回答
Johnny助教
2021-05-13 16:22
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同學(xué)你好。Farnsworth管理著Jones公司的員工利益共享計劃，所以最終受益人（客戶）是該公司的員工而不是公司老板，因此在投票時必須要站在員工的角度出發(fā)。Jones讓Farnsworth去投票支持公司所提名的主管，反對少數(shù)股東的提名人選。Farnsworth做了調(diào)查后認(rèn)為支持公司所提名的主管的確有利于公司的長期經(jīng)營，于是他依次進行投資是沒有問題的，因為他自己進行調(diào)查后才投票的，如果他沒有自己去做調(diào)查而直接盲目聽從Jones的要求去投票的話就違規(guī)了。
這里也不涉及軟美元。軟美元是投資經(jīng)理向經(jīng)紀(jì)人支付更高的傭金費用以獲得額外的服務(wù)或商品，這些傭金費用是客戶的資產(chǎn)，因此服務(wù)或商品必須對客戶有利。有時客戶會指定投資經(jīng)理使用傭金費用來支付特定服務(wù)或商品，此時按照客戶的要求來做就不違規(guī)。題目中沒有說Farnsworth使用額外費用來購買信息，那么就不牽涉到軟美元。
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追問
那brokerage firm提供給F同學(xué)的免稅投資方面的信息是什么呢？不算soft dollar？
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追答
同學(xué)你好，這個信息是brokerage firm送給Farnsworth的，而不是Farnsworth通過支付更多的傭金來購買的，那么就不算軟美元
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