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2021-05-18 23:59原版書(shū)課后題R3第47題,文章第一個(gè)表述里的prior to 如何理解呢,我理解是客戶交易的5天前不允許交易,但正確意思應(yīng)該是客戶交易之后的5天內(nèi)不許交易,這個(gè)理解歧義怎么辦呢......
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2021-05-20 15:46
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同學(xué)你好
你的理解是對(duì)的。Procedure 1的意思就是投資人員不得在全權(quán)委托客戶進(jìn)行交易之前的五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行證券交易。比如說(shuō)客戶是在第6天早上交易,那我們的專業(yè)人員就不得在1-5天進(jìn)行交易,這樣就可以有效的避免投資人員搶先交易,因?yàn)閷I(yè)人員沒(méi)法在客戶之前交易了。相當(dāng)于有個(gè)鎖定期一樣。因此是有幫助的。
