穆同學(xué)
2021-05-20 12:33老師，掌握了MNI但是不交易是不違反的對吧，最好做法是上報合規(guī)部加入list什么的。 那聽到MNI之后做了研究覺得不錯然后買賣算違反嗎？ 還有一個是從hot股里做研究篩選了適合的投資算違反謹(jǐn)慎嗎？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2021-05-20 17:22
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
老師，掌握了MNI但是不交易是不違反的對吧，最好做法是上報合規(guī)部加入list什么的。
Members and Candidates who possess material nonpublic information that could affect the value of an investment must not act or cause others to act on the information.
從定義來看，MNI我們是不能用也不能讓別人使用，只是知道MNI，但是沒用，不算違規(guī)。
那聽到MNI之后做了研究覺得不錯然后買賣算違反嗎？
這樣是不行的，從MNI出發(fā)做研究是違規(guī)的，這相當(dāng)于利用了MNI。
還有一個是從hot股里做研究篩選了適合的投資算違反謹(jǐn)慎嗎？
如果你是從hot issue出發(fā)做研究是違規(guī)的，但是你經(jīng)過top-down的分析發(fā)現(xiàn)這個股票很好，但很巧這個股票又是hot issue，那是不違規(guī)的。
0
0
0
0
