穆同學(xué)
2021-05-20 13:57這個(gè)題不明白,因?yàn)槲屹I了他們公司股票就有priority of client? 任董事和持股情況是都要披露吧。
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2021-05-20 17:28
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同學(xué)你好
S同學(xué)是T公司的董事會(huì)成員,該公司的股票屬于微盤股票。這里是有利益沖突的,因?yàn)镽同學(xué)的投資策略擴(kuò)大了,允許為基金購(gòu)買微盤股票,而T公司的股票正好就是微盤股票。另外,S同學(xué)是T公司的內(nèi)部人士,并擁有可以在24個(gè)月后執(zhí)行的期權(quán),所以這些利益沖突是需要披露的,有可能會(huì)把自己的利益放在客戶之前,即優(yōu)先于客戶的利益。S同學(xué)沒(méi)有披露關(guān)于客戶利益和參與業(yè)務(wù)關(guān)系,因此是違反AMC的規(guī)定的。所以這個(gè)題選C。
