Paddy
2021-05-26 22:48B是什么意思呢？
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2021-05-27 11:44
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同學(xué)你好，
B指代的是題干中這句話：Bravoria continues, as he has done in the past, to send to his client monthly, detailed, itemized investment statements. 可以理解成問的是這句話有沒有違規(guī)？
這句話的描述是對的，沒有違規(guī)
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追問
沒有違規(guī)嗎？這個人是違規(guī)了吧。
我的理解是Bravo 已經(jīng)兩年聯(lián)系客戶了，沒有給客戶做詳細(xì)的KYC，就直接給客戶賣了venture fund，但是我不知道B說 investment statement具體指的是什么 -
追答
沒有違反。這里B選項針對的是題干中說到的每個月給客戶發(fā)送investment statement投資報表這件事，投資報表是需要至少每季度更新，他是每月更新，更頻繁。investment statement不是IPS的意思。
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