薛同學
2021-06-09 18:46請問第32題不太明白答案的意思,0.01是怎么就違反了
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2021-06-11 15:37
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同學你好,在交易的時候訂單價格是25,而當處理客戶訂單時,交易系統(tǒng)自動使用25.01的價格,然后公司發(fā)布25.01美元的購買價格來進行確認。機構(gòu)客戶是net basis的,也就是說機構(gòu)客戶可以賺取買賣價差,價格可以不同,但是個人客戶價格不能有上下浮動,也沒有傭金和費用,這個交易對機構(gòu)客戶是合規(guī)的,但對個人客戶是不合規(guī)的。因此這個題選B,只有機構(gòu)客戶是合規(guī)的。
