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2021-06-14 23:36關(guān)于Ethics有以下題目想問老師： 1、對于第8題，C選項(xiàng)盡管是未預(yù)期的，但仍然是道德的行為呀，為什么要避免呢？ 2、對于14題，我講一下我的思路：題干里說公司有研究部，Smith在向公司陳述融資方案，那么認(rèn)為Smith是投行部的員工，投行部和研究部要隔離，但Smith卻說公司未來會對客戶進(jìn)行研究，這是研究部的事，因此Smith違法了。這樣理解主要是受A和B選項(xiàng)中Corporate finance client的影響，這里Corporate finance client是指需要融資的客戶嗎（因此認(rèn)為Smith是投行部的員工）？ 3、對于第29題，由于客戶要求提升風(fēng)險(xiǎn)，基金經(jīng)理才去投資VC的，盡管兩年沒聯(lián)系，這么做也是客戶要求的呀。那么這題違反了那個(gè)準(zhǔn)則的哪一條呢？ 4、對于43題，是因?yàn)?0%的比例對Kitagawa來講還太低嗎？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2021-06-15 17:54
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同學(xué)你好，
1. C選項(xiàng)的意思是說幫助避免做出會帶來意料之外的道德后果的決定。這個(gè)關(guān)于道德決策框架是對的
2. 是要看題干進(jìn)行分析，不是看選項(xiàng)，錯(cuò)誤的選項(xiàng)會誤導(dǎo)。這里主人公是works for Granite并沒有說他是哪一個(gè)部門的，在跟客戶做presentation的時(shí)候說到自己的公司將要展開對客戶的公司進(jìn)行研究也是沒有任何問題的。題干的描述根本不涉及到Corporate finance client這個(gè)概念，只是在選項(xiàng)中額外的信息，可以理解成企業(yè)融資客戶
3.違反了 III(A)–Loyalty, Prudence, and Care，因?yàn)閮赡甓鄾]有更新客戶的資料信息，必須要在投資前更新IPS才能操作交易
4.題干中說到了Kitagawa wants to achieve a steady rate of return with low volatility so she can pay for her child's current college expenses.也就是需要一個(gè)穩(wěn)定的收益、低風(fēng)險(xiǎn)的。而 low-yielding small-cap是收益低的、風(fēng)險(xiǎn)高的，所以不符合
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