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2021-06-17 22:43老師，the exchange cleared B from any wrongdoing 是什么意思？
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2021-06-18 13:08
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同學(xué)你好，
這句話的意思是說，在調(diào)查了這一事件后，交易所認(rèn)為主人公沒有任何過錯(cuò)。
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追問
謝謝老師！那么交易所這樣認(rèn)為本身有問題嗎？如果針對(duì)交易所進(jìn)行提問，我們應(yīng)該怎么回答？（比如，如果交易所不對(duì)，交易所的正確做法是什么？）
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追答
交易所這樣做沒有問題。這里交易所調(diào)查的是主人公是否有poorly executed trade的行為
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追問
原來如此，不過老師，道德準(zhǔn)則不是也有對(duì)雇主的監(jiān)督嗎？交易所發(fā)生暴力事件，不是其內(nèi)部監(jiān)管（或內(nèi)控系統(tǒng)）缺失/雇主的失職嗎？即使如此，仍然并不違反道德準(zhǔn)則嗎？
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追答
道德條款不是約束公司的，而是約束個(gè)人的，這道題目問的是主人公有沒有違反。真的發(fā)生違法的暴力事件是要由警察或者地方法律來約束，屬于刑法范圍
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