張同學(xué)
2021-06-20 15:35為什么使用soft dollar就不行，不是說(shuō)commissions 是broker自己的嗎， 這道題還是沒(méi)明白
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1個(gè)回答
Danyi助教
2021-06-21 15:16
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└(^o^)┘同學(xué)你好，
Carter就職于本地資產(chǎn)管理公司。一家為Carter提供研究的經(jīng)紀(jì)公司現(xiàn)在提供一種新的交易服務(wù)——手續(xù)費(fèi)更低、只執(zhí)行交易的服務(wù)，用于補(bǔ)充傳統(tǒng)型的全方位服務(wù)。為了吸引Carter和其他資產(chǎn)管理公司，該經(jīng)紀(jì)公司將新服務(wù)收取的一部分傭金用于提高過(guò)去傳統(tǒng)服務(wù)上。Carter一直對(duì)全面服務(wù)交易的執(zhí)行情況感到滿意，而且這個(gè)經(jīng)紀(jì)公司提供的新型服務(wù)的費(fèi)用低于市場(chǎng)禁止“軟美元”交易的服務(wù)（禁止軟美元交易，是說(shuō)沒(méi)有將收取的傭金用于研究服務(wù)）。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是該券商的新服務(wù)價(jià)格便宜。
A正確。這題考察的是Loyalty，prudence and care。該準(zhǔn)則要求協(xié)會(huì)會(huì)員和候選人為客戶爭(zhēng)取最大利益?，F(xiàn)在這個(gè)經(jīng)紀(jì)公司提供的服務(wù)又好又便宜，所以Carter可以為自己的不使用“軟美元”服務(wù)的客戶安排該券商提供的新型服務(wù)（費(fèi)用低，只幫客戶交易）。
為乘風(fēng)破浪的自己【點(diǎn)贊】讓我們知曉您對(duì)答疑服務(wù)的支持~
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