蔣同學(xué)
2021-06-21 13:30這一段不太理解,答案是B,但我覺得這人沒有違反。。。。。。求教
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Johnny助教
2021-06-21 14:49
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。Dean收到固定費用,但是這屬于issuer-paid research的情況,Dean只能收取跟研究結(jié)論不掛鉤的固定費用,而且分析師要披露和發(fā)行人支付了薪酬的事情,否則看研報的投資公眾會認(rèn)為Dean是獨立分析師,從而沒有識別到這里面的利益沖突。Dean如果發(fā)布的研究報告不是買入推薦,他就會把flat fee退回去,所以相當(dāng)于薪酬是跟研究結(jié)論掛鉤了,而且他沒有披露相關(guān)事實,因此他并不能算是一個獨立分析師。所以選B,他在獨立性方面是存在不當(dāng)表述的
