加同學(xué)
2021-06-21 18:51老師您好,這里comment最后一句話,also violate V(A);I(C);VI(A)-I(B)怎么理解呢?謝謝!
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1個(gè)回答
Johnny助教
2021-06-22 09:32
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同學(xué)你好
FIS公司的老總同意去推廣兩個(gè)小市值公司的股票,以此來換取股票和現(xiàn)金報(bào)酬。老總還通過電子郵件等形式來發(fā)送不精確的報(bào)告來有利于這兩家公司,并且宣稱這些都是獨(dú)立分析。老總發(fā)送不精確的報(bào)告,這個(gè)就違反了V(A),因?yàn)閂(A)是要求勤勉盡責(zé)的;這個(gè)分析并不是獨(dú)立客觀的,但是老總卻宣稱這是獨(dú)立分析,那么就違反了I(C)--Misrepresentation;由于老總接受了現(xiàn)金和股票報(bào)酬來推薦這兩只股票,那么就必須要把這個(gè)利益沖突披露給客戶;最后他還違反了獨(dú)立客觀性,因?yàn)楝F(xiàn)金和股票報(bào)酬使他未能獨(dú)立客觀地分析,而是故意發(fā)表有利于股票的報(bào)告
