鄭同學(xué)
2021-07-01 16:5412題很明顯是違反獨(dú)立客觀性。應(yīng)當(dāng)拒絕。但是答案都是從additional compensation角度，所以不用考慮獨(dú)立客觀性是嗎？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2021-07-02 10:06
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同學(xué)你好，獨(dú)立客觀性的情況是不同的，通常是客戶說如果你能給他寫個(gè)有利的報(bào)告或是刻意偏袒他，那么就會給與對應(yīng)的好處，因此客戶給好處的目的是為了影響你的獨(dú)立客觀性，讓你作出不客觀不盡責(zé)的判斷分析。而本題是不同的，客戶是將Jurgen和他的利益綁定，Jurgen如果為他投資獲得更多的收益，那么Jurgen自己也能額外收到酬勞，這個(gè)是激勵(lì)，而不是影響?yīng)毩⒖陀^性。
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追問
不對啊老師，獨(dú)立客觀性當(dāng)時(shí)說的，事后給叫小費(fèi)，不違規(guī)。這是反面，事先許諾，那就違反獨(dú)立客觀性
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追答
同學(xué)你好，這是不一樣的。在事前說好讓你故意寫份有利于客戶的報(bào)告并且給你酬勞，這個(gè)是違反獨(dú)立客觀性的，因?yàn)槟憧梢杂捎谶@份酬勞從而主觀性地去為客戶寫一份利于他們的報(bào)告，扭曲了客觀事實(shí)。但是要為客戶達(dá)到高收益這就不是你主觀所能做到的了，是要依靠你的投資能力來達(dá)成的，即使你很努力地去為客戶做投資可能也無法達(dá)成高收益，這里客戶給的酬勞只是個(gè)激勵(lì)。
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