加同學
2021-07-07 09:24老師您好，在做投資決策時，如果沒有披露未知的風險和局限性，是不是就會違反communication with clients and prospective clients呢，但不一定違反investment analysis，recommendation and action對吧？因為他可能盡職盡責的研究了只是沒有跟客戶充分的披露，對吧？請老師指教，謝謝！
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1個回答
Johnny助教
2021-07-07 13:20
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同學你好。七大準則中的第五大準則叫Investment analysis，recommendation and action，下設3個條款: Diligence and reasonble basis, Communication with clients and prospective clients, record retention.
如果沒有向客戶披露投資推薦所包含的潛在風險和局限性，那么就是違反communication with clients的，但不違反diligence and reasonble basis。
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