鄧同學(xué)
2021-08-16 17:51老師好，官網(wǎng)題。什么時(shí)候?qū)ortfolio加入到composite，可以詳細(xì)說說嗎？謝謝
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1個(gè)回答
Vincent助教
2021-08-18 10:37
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你好
新客戶來公司后，就應(yīng)該即時(shí)按照其組合的投資風(fēng)格放入對應(yīng)的組合組。
我們在講義上有描述，3.A.5 Composites must include new portfolios on a timely and consistent basis after each portfolio comes under management.
公司收到錢，應(yīng)該在下個(gè)計(jì)算周期內(nèi)將錢放入組合組，比如5月5號收到，則應(yīng)在6月計(jì)入組合組業(yè)績。
但視公司情況可以調(diào)整，比如在題中，公司以10號為限，這是公司自己的政策，是允許的。
協(xié)會要求公司必須有這樣的明確的規(guī)定。
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