小同學(xué)
2021-08-18 00:30百題道德2-case 8，Q3 Q4能否解釋下，沒看懂答案
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Vincent助教
2021-08-18 15:49
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你好
3： “If employers and regulators have their own standards and practices that are different from regulations set by professional bodies, how can the investment profession foster trust?” inquires Kendall. Kunal Nayyar feels that interdependency between the investment profession and the investment firms is important to promote trust.
如果雇主和監(jiān)管機(jī)構(gòu)有自己的標(biāo)準(zhǔn)和做法，而這些標(biāo)準(zhǔn)和做法與專業(yè)團(tuán)體制定的規(guī)定不同，投資界如何培養(yǎng)信任?“KN認(rèn)為投資行業(yè)和投資公司之間的相互依賴對促進(jìn)信任很重要。
就是業(yè)界應(yīng)該通過專業(yè)團(tuán)隊來規(guī)范行為，其他機(jī)構(gòu)和政府應(yīng)信任專業(yè)團(tuán)體所制定的高標(biāo)準(zhǔn)的行為規(guī)范，因為專業(yè)團(tuán)體具有專業(yè)知識的優(yōu)勢和受高標(biāo)準(zhǔn)道德規(guī)范的約束。這樣，使全行業(yè)的從業(yè)人員可以提高執(zhí)業(yè)能力，從而獲得客戶的信任。
4. 挑戰(zhàn)來自于技術(shù)的快速更新改變了執(zhí)業(yè)行為和相關(guān)的監(jiān)管要求。這要求專業(yè)人士要持續(xù)學(xué)習(xí)，保持勝任能力。
全球化促進(jìn)了全球統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，其實是減少了專業(yè)人士去兼容各個地區(qū)市場所需的知識。但對于想堅持自我的地區(qū)性機(jī)構(gòu)，全球化會使它們需要兼容全球其他地區(qū)的通行做法，增加了它們執(zhí)行的難度，所以說對這類機(jī)構(gòu)全球化是個挑戰(zhàn)。所以Most likely還是選技術(shù)。
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