黃同學(xué)
2021-08-21 19:03這道題，brown不是后來找人修復(fù)了problem，并且還test了，為啥還是違規(guī)？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2021-08-25 21:47
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同學(xué)你好
B同學(xué)沒有確保自動(dòng)交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，因此違反了監(jiān)管者的職責(zé)，所以選C。因?yàn)樾碌慕灰紫到y(tǒng)有延遲交易的問題，而且交易價(jià)格有上下浮動(dòng)，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說明交易系統(tǒng)的研發(fā)過程是不符合監(jiān)管要求的，因此B同學(xué)的監(jiān)管工作做的并不到位，沒有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求。合規(guī)部門提醒B同學(xué)注意潛在的問題，他有責(zé)任確保修改糾正了潛在的問題，而且不能帶來新的問題。
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追問
??？這題的意思，應(yīng)該是說，Brown負(fù)責(zé)set up自動(dòng)交易系統(tǒng)（從無到有），setup過程中，brown發(fā)現(xiàn)了問題，然后請(qǐng)compliance部門改幫忙查看。 這個(gè)應(yīng)該是合理的吧？
新setup系統(tǒng)的過程中，總會(huì)有bug？ -
追答
同學(xué)你好
系統(tǒng)難免有bug，但你的系統(tǒng)上線前至少要符合監(jiān)管要求，他們的系統(tǒng)是不符合規(guī)定的，因此作為上司他沒有確保系統(tǒng)合規(guī)，上司有責(zé)任的。
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