elepha
2021-08-28 18:00老師,SS2 case7:VIsion2020(AMC)第3題。policy 2,為什么designate an existing employee as a compliance officer 是正確的。我記得有一道題說到compliance officer需要Independent。所以關(guān)于compliance officer哪種情況是符合要求的呢?謝謝!
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1個(gè)回答
Vincent助教
2021-08-30 18:50
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你好
根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模,如果規(guī)模小,可以接受現(xiàn)有員工來兼任,但不能是被監(jiān)管的部門員工來兼任,比如合規(guī)管理對(duì)象是銷售,則該專員不能是銷售部員工。
