loveshihongyu
2021-09-17 12:35老師您好，我想問一下這個statement 2 有點點奇怪，因為我認為研究部門和投行部門的barrier主要是為了防止MNI，怎么a weak barrier 是primary source of conflicts of interest 呢？conflicts of interest是公司本身的結(jié)構(gòu)或者員工影響，跟你設(shè)不設(shè)barrier沒什么關(guān)系啊。 謝謝
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Johnny助教
2021-09-22 11:51
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，獨立客觀性和利益沖突是有高度相關(guān)的。分析師和投行部之間會需要一個防火墻來將利益沖突最小化，因為投行部可能會出于業(yè)務(wù)的需求從而讓分析師把一家公司的研究報告寫個好評，它們會擔(dān)心要是分析師把該公司寫的不好就會導(dǎo)致失去這個客戶，于是投行部就會給分析師施壓了。從這里能看出，防火墻是能防止利益沖突的，他能保護分析師的獨立客觀性。當(dāng)然，防火墻也能起到防止MNI泄露的作用，杜絕機密信息在各部門之間的流通
0
0
1
1
