張同學(xué)
2021-09-23 09:43306這道題四句話都不太懂
所屬：FRM Part II > Operational Risk and Resiliency 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Jenny助教
2021-09-23 11:58
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同學(xué)你好，這四句話的意思是：
Ⅰ. 負(fù)責(zé)交易的個(gè)人可以同時(shí)履行清算和會(huì)計(jì)職能。
Ⅱ. 對當(dāng)前頭寸進(jìn)行估值時(shí)，應(yīng)從外部來源獲取價(jià)格信息（比如市場報(bào)價(jià)，價(jià)格更加公允）。
III. 交易者員的薪酬和營收掛鉤。
Ⅳ. 交易票據(jù)需要與交易對手確認(rèn)（雙重確認(rèn)，減少錯(cuò)誤）。
II 和 IV都是正確的。I是不正確的，因?yàn)檫@違反了職責(zé)分離原則。III也是不正確的，交易員的薪酬方案不應(yīng)與日常營收直接掛鉤，這樣會(huì)使得交易員為了獲得更高的薪酬而冒更多的風(fēng)險(xiǎn)。
另外，這里想提個(gè)小小的建議，操作風(fēng)險(xiǎn)大部分都是定性的題目，很多是需要你靜下心來看的，比如這個(gè)題目本身并不復(fù)雜，仔細(xì)看一下題目意思是可以做得出來的，日常練習(xí)中也需要這樣的英文鍛煉，考試的時(shí)候閱讀量可能要比這個(gè)復(fù)雜得多。
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