蔡同學(xué)
2021-09-26 21:57道德經(jīng)典題riser 第4題，到新公司后沒(méi)有披露子公司的position也不違規(guī)嗎
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2021-09-27 17:06
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同學(xué)你好
根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的準(zhǔn)則，R同學(xué)不需要向客戶披露什么？
日本股票產(chǎn)品的持倉(cāng)跟客戶是有利益沖突的，因?yàn)樗麨榭蛻糍I入的產(chǎn)品，他自己本身也持有，需要向客戶披露。在S銀行子公司董事會(huì)的職位也是要披露的。因?yàn)檫@屬于重大的外部董事關(guān)系。在子公司董事會(huì)的薪酬，是不需要披露給客戶的，但要向雇主披露。向客戶披露的主要有四個(gè)方面：1）本公司與標(biāo)的公司有企業(yè)融資或者做市商關(guān)系；2）標(biāo)的股票的持倉(cāng)；3）外部董事關(guān)系；4）與標(biāo)的公司的重大個(gè)人關(guān)系。
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