郭同學(xué)
2021-09-27 09:41道德這道題目，文章段落和問題以及解析如圖所示。感覺好牽強阿，請老師再解答一下。
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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2個回答
Chris Lan助教
2021-09-27 17:21
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
這個場景并不牽強，記錄保存的大原則就是跟專業(yè)活動相關(guān)的和與客戶及潛在客戶相關(guān)的重要信息都要保存下來。
而且我們在保存的時候，不要求保存原版，協(xié)會要求保存電子版或紙制版都可以，而且沒要求必須要保存在公司本地，異地備份是更好的。
另外在保存的年限上，如果當(dāng)?shù)胤捎幸?，就跟著?dāng)?shù)胤勺撸绻麤]有要求，就按協(xié)會要求保存7年。
因此就這場景來看，文件保存電子版或紙制版都可以，這個無所謂。另外公司保存的年限，也是符合新的風(fēng)險監(jiān)管的要求，也就是說符合當(dāng)?shù)胤傻囊蟆?br/>那唯一有問題的就是B選項，獨立合約人也是為公司工作的，所以他的工作成果，也應(yīng)該是必須保存的內(nèi)容。
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追問
lan老師這道題回答錯了，選項b的意思是保留了這些記錄反而是違反的意思，而不是說需要保留的意思哦。
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Johnny助教
2021-09-27 19:26該回答已被題主采納
同學(xué)你好，記錄保存是由公司層面來做的，而不是由個人來完成的，文中說基金經(jīng)理與研究分析師自己來負(fù)責(zé)記錄保證，這個不符合record retention了。
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追問
這道題的題目選項意思是說保留了個人的研究筆記和成果是違反規(guī)定的，并不是說個人負(fù)責(zé)保存吧，唉，這道題不懂唉。。
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追答
同學(xué)你好，請仔細(xì)讀文章?；鸾?jīng)理和分析師他們自己負(fù)責(zé)保存他們的記錄和研究模型，這個行為是違規(guī)的，并不是說不應(yīng)該保存他們的研究模型，而是這應(yīng)該由公司來做而不是交給他們自己做。
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