Sunny
2018-05-21 14:04老師，對(duì)圖中第57題我不是很理解，我覺得按照題目中的描述Aiklin的做法沒有問題呀…A allocate IPO shares to each investment manager然后再由manager分配給suitable的客戶，我并不覺得這樣違法了fair dealing的要求，我覺得還符合了suitability的要求。
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1個(gè)回答
Vincent助教
2018-05-21 20:17
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同學(xué)你好， 違反了。不能由manager經(jīng)手，在總賬上按照公司的分配政策直接分到客戶賬戶，給經(jīng)理經(jīng)手就增加了經(jīng)理處于私人目的把賺錢股票分給自己大客戶這類違規(guī)事件的可能性。在給客戶買之間，就已經(jīng)確定這些股票是符合suitability了。
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