loveshihongyu
2021-10-06 16:05老師您好,我想問一下怎么理解policy1and 2, 為什么policy 1 錯(cuò)了,為什么policy 2對(duì)了。謝謝
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Vincent助教
2021-10-11 11:32
該回答已被題主采納
你好
Policy 1說的是當(dāng)有新客戶投資資金,機(jī)構(gòu)需要按照一定規(guī)則把資金放入組合組。
這里具體規(guī)則可以根據(jù)企業(yè)自己的實(shí)際情況設(shè)定。GIPS不做細(xì)則的要求。
所以P1是對(duì)的。
Policy 2錯(cuò)在不可以把non-discretionary放進(jìn)組合組。這些賬戶是客戶自己管理的,沒有體現(xiàn)機(jī)構(gòu)的能力。
如果把P2中改成discretionary,就對(duì)了。那么意思就是當(dāng)客戶終止賬戶,應(yīng)該在當(dāng)月末把賬戶移除。
