讓同學
2021-10-08 22:20百題case1 Q3 答案這里講的不太清楚想再問下，作為additional compensation payer，是不是也該【書面】、提前告知客戶？另外Kim（支付方）可以對Akagi（接收方）行使監(jiān)督權？
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1個回答
Johnny助教
2021-10-09 10:42
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同學你好，這里不是additional compensation，而是推介費。Additional compensation是被認為會與雇主產生利益沖突的好處，在接收這種好處時必須要獲得雇主的書面認可，而且各方需要達成書面協(xié)議（我、雇主、給我好處的第三方），支付方對接受方沒有監(jiān)督權，但由于本題中Kim是Agaki的上級，那么是富有監(jiān)督權的。
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追問
那referral fee需要支付方、接收方給客戶出書面告知嗎？因為答案中只說verbally tell客戶是不夠的，那我不知道怎么才算夠。
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追答
同學你好，referral fee中只說了推介費要披露，具體是要哪種形式的披露它并沒有明文規(guī)定。但是披露referral fee是為了能讓客戶知道Akagi在推薦過程中所可能存在的偏袒行為，并且讓客戶知道Akagi所推薦的這個服務的總成本是多少。如果披露達不到這兩個目的，那就是披露不到位。這里文中說了口頭告知客戶GreenNote會基于Akagi找尋到的投資者來給與其報酬，但是準則還要求披露這個報酬的性質，比如是flat-fee還是按照百分比來算，是一次性的還是持續(xù)性的，還要給出具體金額數(shù)，以上這些都披露出來才足夠。如果僅僅語言告知可能存在不夠詳細的情況，就本題所給出的情況來看，文中強調verbally就有問題。
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