陳同學(xué)
2021-10-26 19:09reading 3第32題沒懂
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Vincent助教
2021-10-27 21:17
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同學(xué)你好
在交易的時候，訂單價格是25，當(dāng)處理客戶訂單時，自動交易系統(tǒng)自動使用25.01的最公開價格，然后公司發(fā)布25.01美元購買價格的客戶確認。機構(gòu)客戶是net basis的，因此機構(gòu)客戶可以賺取買賣價差，價格可以不同，但是個人客戶價格不能有上下浮動，也沒有傭金和費用，所以這個交易對機構(gòu)客戶是合規(guī)的，對個人客戶是不合規(guī)的。因此這個題選B，只有機構(gòu)客戶是合規(guī)的。
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