于同學(xué)
2021-10-30 22:21B選項是communication with clients條款項的描述吧，為什么這題可以選呀？
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2021-11-01 11:15
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同學(xué)你好，
因為本題問的是根據(jù)條款，協(xié)會會員和候選人應(yīng)當(dāng)如何做？
選擇B，職業(yè)倫理準(zhǔn)則要求協(xié)會成員和候選人及時披露任何可能對投資過程產(chǎn)生重大影響的變化。描述的條款正確
選項A 說到的portfolio mandate只需要 take only investment actions that are consistent with the stated objectives of the portfolio，而不是fair，accurate and complete 這樣的規(guī)定。
C選項不正確因為會員和候選人必須對當(dāng)前客戶的信息保密，除非該信息涉及客戶的非法活動、法律要求披露或客戶允許披露。
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