趙同學(xué)
2021-10-31 15:26課后題Jason Locke, 第四題：為什么在發(fā)現(xiàn)了有違背IPS的情況下，不是直接limit & monitor行為嗎？還是說limit & monitor只是superviosor對(duì)下屬的？還是說只是當(dāng)別人是違反了compliance policy？
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1個(gè)回答
Vincent助教
2021-11-01 17:08
該回答已被題主采納
你好
加強(qiáng)監(jiān)管是發(fā)生在當(dāng)ｖｉｏｌａｔｉｏｎ發(fā)生，公司開始調(diào)查，而在調(diào)查結(jié)果出來前，需要對(duì)涉事員工進(jìn)行加強(qiáng)監(jiān)管。
并非適用在所有ｖｉｏｌａｔｉｏｎ場(chǎng)景。
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追問
此題背景就已經(jīng)violation了吧，投資也都不符合IPS，還錯(cuò)配了IPO
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追問
也是沒有調(diào)查完，但已經(jīng)調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)問題了，照理說應(yīng)該是要limit and monitor行為的，為什么這里沒有采取任何行動(dòng)
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追問
并非適用在所有violation場(chǎng)景是指哪些場(chǎng)景請(qǐng)老師說明
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追答
你好
就是只有上司發(fā)現(xiàn)下屬違規(guī)，然后進(jìn)行調(diào)查，在啟動(dòng)調(diào)查且調(diào)查結(jié)果沒有出來的情況下，才會(huì)監(jiān)控涉事員工的行為。
其他情況下都不需要，也就是產(chǎn)生violation本身不需要加強(qiáng)監(jiān)控。
就是如果題干中沒有出現(xiàn)“啟動(dòng)調(diào)查且調(diào)查結(jié)果沒有出來”這個(gè)情況，是不需要increase monitoring的。 -
追問
【就是如果題干中沒有出現(xiàn)“啟動(dòng)調(diào)查且調(diào)查結(jié)果沒有出來”這個(gè)情況，是不需要increase monitoring的。】老師我再確認(rèn)一下最后的追答內(nèi)容，如果沒有出現(xiàn)調(diào)查結(jié)果沒出來的情況應(yīng)該是要monitoring吧？現(xiàn)在題目是有出現(xiàn)until he finishes his evaluation
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追答
你好
題干中的“suspend" 暫停合作的意思，暫停對(duì)方的職能，這個(gè)是不行的，因?yàn)檎{(diào)查結(jié)果還沒有出來，主人公的公司雇傭?qū)Ψ阶鳛橄聦俸献骰锇?，目前只是有concern, 不等于確定對(duì)方violation, ”suspend" 不是“ increase monitor" 的意思, 已經(jīng)是處罰了。這里如果直接改成“increase monitor"是沒問題的。 -
追問
我理解suspend就是limit活動(dòng)的意思（哭笑）
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追答
你好，程度上有所不同的。suspend要比limit要嚴(yán)重得多。
在考試中，如果涉及這個(gè)點(diǎn)，它用的詞就是increase montioring或者place limit, 所以不需要考生去判斷這個(gè)動(dòng)作屬不屬于Limit和monitor。
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